РЕШЕНИЕ Региональной комиссии по рынку ценных бумаг Калужской области № 2 от 13.11.1996
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ К РЕГЛАМЕНТУ РАБОТЫ КОМИССИИ, ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ПРОВЕРКИ И ПЛАНА ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ ЭМИТЕНТАМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ЦЕННЫХ БУМАГАХ"
(Вместе с ПЕРЕЧНЕМ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ, ПОРЯДКОМ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ И ПЛАНОМ ПРОВЕРОК)
Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено
ПРАВИТЕЛЬСТВО КАЛУЖСКОЙ ОБЛАСТИ
РЕГИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
КАЛУЖСКОЙ ОБЛАСТИ
РЕШЕНИЕ
13 ноября 1996 г. № 2
1. В целях совершенствования региональной структуры контроля и регулирования фондового рынка, обеспечения выполнения стандартов инвестиционной деятельности:
а) предложить Губернатору Калужской области включить председателя комиссии в рабочую группу по подготовке проекта договора о разграничении полномочий между Российской Федерацией и Калужской областью для разработки специального соглашения между ФКЦБ России и Калужской областью в качестве приложения к договору.
б) поручить председателю комиссии внести предложения в Правительство Калужской области об учете соблюдения эмитентами норм законодательства о рынке ценных бумаг при формировании и рассмотрении областных целевых и комплексных программ, принятии к финансированию инвестиционных проектов.
2. Утвердить изменения и дополнения к регламенту работы комиссии (Приложение 1).
3. Утвердить порядок проверки соблюдения эмитентами законодательства о ценных бумагах (Приложение 2).
4. Утвердить план проверок соблюдения эмитентами законодательства о ценных бумагах на IV квартал 1996 года (Приложение 3).
5. Одобрить результаты работы экспертной группы комиссии по проекту создания базы данных раскрываемой информации о ценных бумагах (проект DataLine). Экспертной группе подготовить предложения по дальнейшему развитию программно - технических решений и финансированию проекта. Включить рассмотрение подготовленных предложений в повестку дня следующего заседания комиссии.
Председатель комиссии
М.А.Акимов
Приложение 1
Утвержден
решением
региональной комиссии по рынку
ценных бумаг Калужской области
от 13 ноября 1996 г. № 2
ПЕРЕЧЕНЬ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В РЕГЛАМЕНТ РАБОТЫ
РЕГИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
КАЛУЖСКОЙ ОБЛАСТИ
1. В пункт 2.2 регламента работы комиссии добавить следующее:
утверждение порядка осуществления контрольных мероприятий;
утверждение внутренних документов комиссии;
рассмотрение вопросов, связанных с нарушением законодательства на рынке ценных бумаг;
анализ хода и итогов деятельности экспертных групп, созданных комиссией.
2. Пункт 6.3 изложить в следующей редакции:
"При отсутствии кворума на внеочередном заседании комиссии вопросы повестки дня внеочередного заседания комиссии включаются в повестку дня ближайшего очередного заседания комиссии".
3. Дополнить регламент пунктом 10.3 следующего содержания:
"Доступ членов комиссии к служебной информации, определяемой в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", осуществляется в соответствии со специальным документом, принимаемым комиссией по согласованию с ФКЦБ России".
Приложение 2
Утвержден
решением
региональной комиссии по рынку
ценных бумаг Калужской области
от 13 ноября 1996 г. № 2
ПОРЯДОК
ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ СОБЛЮДЕНИЯ ЭМИТЕНТАМИ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
1. Общие положения
1.1. Порядок проведения проверки соблюдения эмитентами законодательства о ценных бумагах (далее - Порядок) разработан в соответствии с "Положением о региональной комиссии по рынку ценных бумаг Калужской области" (приложение к постановлению Главы администрации - Губернатора Калужской области "О создании региональной комиссии по рынку ценных бумаг Калужской области" от 06.09.96 № 416), Федеральным Законом "Об акционерных обществах" от 26.12.95 № 208-ФЗ, Федеральным Законом "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 № 39-ФЗ, законодательными актами Российской Федерации.
2. Цель проведения проверки
2.1. Проводимые в соответствии с настоящим Порядком проверки осуществляются с целью контроля:
за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
за соблюдением эмитентами требований и стандартов раскрытия информации;
за достоверностью информации о результатах хозяйственной деятельности, предоставляемой эмитентами владельцам ценных бумаг;
за соблюдением прав акционеров и инвесторов.
3. Основные вопросы проверки
3.1. Проводимая проверка включает в себя следующие вопросы:
соблюдение требований к уставу акционерного общества, а также к процедуре внесения дополнений и изменений в устав;
соблюдение процедуры реорганизации акционерного общества (во всех формах);
соблюдение порядка ликвидации акционерного общества (в случае добровольной ликвидации);
соблюдение требований к уставному капиталу, в том числе соблюдение порядка увеличения или уменьшения уставного капитала;
соблюдение особых прав владельцев привилегированных акций;
соблюдение надлежащего порядка и сроков оплаты акций, а также требований к распоряжению неоплаченными акциями;
соблюдение требований к формированию и использованию резервного фонда;
соблюдение порядка размещения, приобретения, выкупа, конвертации ценных бумаг;
соблюдение порядка выплаты дивидендов;
соблюдение требований к ведению реестра владельцев ценных бумаг (акционеров);
соблюдение требований, предъявляемых к органам управления акционерного общества (эмитента);
соблюдение требований к порядку заключения крупной сделки, а также сделки, в совершении которой имеется заинтересованность;
соблюдение требований к порядку приобретения 30 и более процентов обыкновенных акций акционерного общества;
соблюдение требований к организации хранения документов акционерного общества и обеспечение доступа к ним;
соблюдение установленной законодательством процедуры эмиссии;
соблюдение стандартов раскрытия информации о ценных бумагах;
соблюдение требований к рекламе на рынке ценных бумаг;
другие вопросы, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
4. Планирование проведения проверок
4.1. Проверка, проводимая в соответствии с планом проверок, утверждаемым региональной комиссией по рынку ценных бумаг Калужской области (далее - комиссия), является плановой.
4.2. Председатель комиссии может принять решение о проведении внеплановой проверки по следующим основаниям:
в случае обращения в комиссию заинтересованного физического или юридического лица по факту нарушения эмитентом законодательства о ценных бумагах;
по письменному предложению члена комиссии, с указанием мотивов проведения проверки;
по фактам существенно затрагивающим финансово-хозяйственную деятельность эмитента.
4.3. План проведения проверок может предусматривать одновременной проведение нескольких специальных и комплексных проверок.
5. Характер проверок
5.1. Проверки, проводимые в соответствии с настоящим Порядком, могут быть комплексными и специальными.
5.2. Комплексной является проверка, включающая в себя весь перечень вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Порядка. Плановая проверка является, как правило, комплексной.
5.3. Специальной является проверка, включающая в себя ограниченный круг вопросов в соответствии с планом проведения проверок или решением Председателя комиссии о проведении внеплановой проверки.
5.4. Проверка проводится сотрудниками аппарата комиссии.
6. Сроки проведения проверки
6.1. Дата начала проведения проверки устанавливается планом проведения проверок или решением Председателя комиссии о проведении внеплановой проверки.
6.2. Комплексная проверка проводится в течение 15 рабочих дней с даты начала проведения проверки. Специальная проверка проводится в течение 10 рабочих дней с даты начала проведения проверки.
7. Уведомление о проведении проверки
7.1. Сообщение о проведении проверки осуществляется путем направления письменного уведомления.
7.2. Письменное уведомление о проведении проверки направляется исполнительному органу эмитента не позднее пяти рабочих дней до даты начала ее проведения.
7.3. Письменное уведомление о проведении проверки должно содержать:
указание оснований для проведения проверки;
техническое задание с указанием перечня документов и материалов, необходимых для проведения проверки;
указание сроков проведения проверки;
список уполномоченных лиц, осуществляющих проведение проверки;
8. Результаты проверки
8.1. Результаты проверки оформляются актом по итогам проверки. Акт по итогам проверки подписывается председателем комиссии и уполномоченными лицами, осуществляющими проверку.
8.2. Акт по итогам проверки направляется для ознакомления исполнительному органу эмитента в течение пяти рабочих дней после окончания срока проверки.
8.3. Исполнительный орган эмитента обязан в течение десяти рабочих дней после получения акта подписать акт по итогам проверки либо представить перечень разногласий по акту.
8.4. В случае невыполнения исполнительным органом эмитента требований, изложенных в пункте 8.3 настоящего Порядка, акт по итогам проверки считается принятым исполнительным органом эмитента.
8.5. Рассмотрение результатов проверки вносится в повестку дня очередного заседания комиссии. На заседании комиссии рассматривается акт по итогам проверки, а также перечень разногласий по акту.
8.6. В случае обнаружения в ходе фактов нарушения эмитентом законодательства о ценных бумагах, комиссия по результатам рассмотрения акта направляет эмитенту обязательные к исполнению предписания об устранении допущенных нарушений законодательства о ценных бумагах, а также сообщает об обнаруженных нарушениях в соответствующие компетентные органы.
Предписание должно содержать указание на срок, в течение которого эмитент обязан устранить допущенные нарушения законодательства о ценных бумагах. Комиссия вправе назначить проведение дополнительной проверки с целью контроля за исполнением эмитентом предписания об устранении допущенных нарушений законодательства о ценных бумагах.
8.7. Результаты проверки подлежат обязательному опубликованию в средствах массовой информации. При рассмотрении результатов проверки комиссия определяет объем и состав информации, подлежащей опубликованию, а также сроки опубликования.
Приложение 3
Утвержден
решением
региональной комиссии по рынку
ценных бумаг Калужской области
от 13 ноября 1996 г. № 2
ПЛАН ПРОВЕРОК
СОБЛЮДЕНИЯ ЭМИТЕНТАМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ НА IV КВАРТАЛ 1996 ГОДА
--------T--------T--------T---------T---------------------------¬
¦Эмитент¦Характер¦ Дата ¦ Дата ¦ Примечания ¦
¦ ¦проверки¦ начала ¦окончания¦ ¦
¦ ¦ ¦проверки¦проверки ¦ ¦
+-------+--------+--------+---------+---------------------------+
¦АО ¦Специ- ¦18.11.96¦29.11.96 ¦Проверка по вопросам ¦
¦"КЗАЭ" ¦альная ¦ ¦ ¦соблюдения законодательства¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦о рынке ценных бумаг при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦реорганизации АО "КЗАЭ" и ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦АО "КИЗ" в форме ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦присоединения. ¦
+-------+--------+--------+---------+---------------------------+
¦АО ¦Специ- ¦25.11.96¦06.12.96 ¦Проверка по вопросам ¦
¦"Агро- ¦альная ¦ ¦ ¦соблюдения законодательства¦
¦строй" ¦ ¦ ¦ ¦о рынке ценных бумаг при ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмиссии облигаций, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦соблюдения стандартов ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦раскрытия информации, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦соблюдения требований ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦законодательства к рекламе ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦на рынке ценных бумаг, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦соблюдения прав инвесторов.¦
+-------+--------+--------+---------+---------------------------+
¦АО ¦Компле- ¦09.12.96¦30.12.96 ¦ - ¦
¦"КТЗ" ¦ксная ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+--------+--------+---------+----------------------------
